流程统一规范 业务协同高效

淮北矿业集团强化合规管理提升治理能力

“变线下会审为线上会审，提高了合规管理的效率与质量。”“实现了风险信息、规章制度等资源的共享，为各单位搭建了流程统一规范、业务协同高效的工作平台。”淮北矿业集团合规管理信息化系统今年1月份投入使用以来，受到基层各单位的一致好评。

“企业合规建设既是‘紧箍咒’，也是‘护身符’，只有依法合规经营，企业才能行稳致远。”淮北矿业集团法律合规部负责人介绍，2023年以来，集团合规管理体系逐步健全，先后出台了合规管理办法、合规审查实施细则、重大经营风险事件报告管理办法、违规经营投资追责问责办法等制度。成立了合规委员会，配备了首席合规官，法律事务部更名为法律合规部。基层各单位明确了合规负责人，牵头部门、业务部门配备了专、兼职合规管理人员，集团合规管理人员队伍总数达到了152人。

集团持续加强“三道防线”建设和运行水平。“第一道防线”业务部门，把合规审查嵌入了日常经营管理决策流程，2024年集团审查经营决策事项达4335件。由“第二道防线”法律合规部牵头，先后建立了风险识别、预警、报告等工作机制，有效发挥了统筹协调、穿针引线的作用。“第三道防线”把合规要求纳入监督的重要内容，纪委、审计部等部门通过强化追责问责，进一步突出了合规的严肃性和重要性。

2024年年初，集团启动了合规管理信息化建设，“风险数据库”收录战略、财务、市场等各类风险共844个；“规章制度数据库”收录法律法规、监管规定等共2874件。

集团各单位坚持将合规管理作为高质量发展的有力抓手。华塑股份针对化工行业高风险特点，聚焦公司治理、招标采购、产品销售等重点领域；聚焦流程优化，推进智能化、数字化建设，集成ERP、合同线上管理系统与合规数据库，实现“合同审查、风险预警、痕迹管理”闭环管理。2024年，该公司获评“安徽省守合同重信用”3A 级企业。

桃园矿以“强基固本、防控风险”为核心，创新合规管理“四维工作法”，重点围绕合规管理制度构建、流程优化、风险控制、文化建设四个维度发力，初步构建了“制度管人、流程管事、文化润心”的合规管理格局。

“下一步，集团将持续完善合规管理系统的功能设计，实现合规数据集成、运行机制、教育培训等功能模块的全面上线，提升数据共享和流程自动化水平。”集团相关负责人说，“借助信息化系统，进一步推进合规管理体系向基层的延伸，促进合规管理对各项业务的全覆盖，不断提升企业治理能力。”

（审核：李孟 责编：王宏杰）